División de Valores, 3er Piso

Comisión Corporativa de Arizona

Calle 1300 del Oeste Washington

Phoenix, AZ 85007

 

Principal: (602) 542-4242

 

Número Gratuito en Arizona:
1-(866) 837-4399

 

Correo Electrónico:
ValoresDiv@azcc.gov

¡Pregúnte y Compruebe
antes de que Invierte!

 Quejas del Inversor

La División de Valores de la Comisión Corporativa de Arizona es responsable para regulando la industria de valores en el estado de Arizona. Una de nuestras principales funciones es supervisar las compañías y los individuos que participan en la oferta y venta de valores al público. Si usted es una víctima del fraude inversiontivo, favor de envíenir su información de queja.

Lo que la División de Valores Puede Hacer:

  • Asignaremos su queja a un empleado de la División de Valores para una evaluación.
  • Podemos hacer consultas y/o llevar un investigación si se ha producido una violación de uno de los leyes que hacemos cumplir.
  • Podemos presentar una acción regulatoria en nombre del estado de Arizona. Podemos remitir su queja a otras agencias regulatorias.


Lo que la División de Valores no Puede Hacer: 

  • No podemos darle asesoramiento legal específico o remitirlo a un abogado o compañía de la inversión en particular.
  • No podemos recuperar dinero directamente para usted. Es posible que desee contratar a un abogado para ayudarle en la recuperación de su inversión.
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Cómo debe decir en su queja?

Cuanto más información usted proporciona, más probable será que podemos decidir rápidamente lo que podemos hacer.  La siguiente información es fundamental para investigar el tema de su queja:

  • Nombres, domicilios, números de teléfono y otra información de identificación para cualquier persona o entidad que mencione en su queja.
  • Detalles de cualquier transacción o actividad que usted crea que viola las Leyes de Administración de Valores o Inversiones de Arizona. Presentar los hechos en el órden en que ocurrieron, utilizando las fechas siempre que sea posible.
  • Copias de los documentos, enumerados anteriormente, relacionados con la transacción que es objeto de su queja.
  • Declaración firmada en cuanto a la verdad y exactitud de su queja.

Si usted está interesado en obtener más información sobre el proceso del arbitraje, póngase en contacto con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).   

NOTA:  Usted siempre tiene el derecho a presentar una queja con la División de Valores, incluso si va a arbitraje.


Si Su Queja Involucra un Professional                   

Si usted tiene una disputa con un distribuidor o un profesional de valores, primero puede intentar resolverla con la distribuidor. Si la persona con la que está tratando no es útil, póngase en contacto con un supervisor del distribuidor o del departamento de cumplimiento del distribuidor.

Revisar su acuerdo de cuenta de cliente para determinar si ha aceptado procedimientos relacionados con la resolución de las disputas. La mayoría de los acuerdos de cuenta de cliente requieren que el inversor lleve cualquier disputa al arbitraje, y no directamente a los tribunales.

LA OTRA VEZ: Usted siempre tiene derecho a presentar una queja con la División de Valores, incluso si va a arbitraje.


Cómo Presentar una Queja del Inversor

Por en Línea: Puede presentar una queja ante la División de Valores enviando un Formulario de Queja en línea.  

Por Correo EE.UU.:  Si usted prefiere a presentar su queja a la División de Valores por Correo de EE.UU. o correo electrónico, haga clic en el Formulario de Queja (en la formata de pdf). Enviar la queja completado con el papel, junto con copias de documentos justificativos relacionados con su inversión:

Quejas-División de Valores
Arizona Corporation Commission
1300 W. Washington St., 3rd floor
Phoenix, AZ 85007

Por Correo Electrónico:   Usted puede enviar por correo electrónico su formulario de queja completado y documentos justificativos a la Division de Valores en:  ValoresDiv@azcc.gov.

Por Telefóno: Póngase en contacto el Oficial de Servicio en la División de Valores con algunas preguntas al (602) 542-0662 o número gratuito en Arizona, 1-866-837-4399. 

IMPORTANTE: Para presentar una queja que implique la explotación de un adulto vulnerable, utilizar el Formulario de Explotación de un Adulto Vulnerable de Los Servicios de Protección al Adulto (APS).

¿Preguntas?  Pongase en contacto el Oficial de Servicio directamente al 602-542-0662 o envíe un correo electrónico con su consulta.

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