Arizona Corporation Commission
División de Valores
1300 W. Washington St.
Phoenix, AZ 85007
Principal: (602) 542-4242
Número Gratuito en Arizona:
1-(866) 837-4399
Correo Electrónico:
ValoresDiv@azcc.gov
¡Pregúnte y Compruebe
antes de que Invierte!
Pregunte y Compruebe
¿Cómo ponerme en contacto con
la División de Valores?
la División de Valores?
¿Necesita usted conocer sobre el estado de la licencia y el posible historial disciplinario de una profesional de inversion? (en español)
¿Necesita usted presentar una Formulario de Queja? (en español)
¿Necesita usted preguntar sobre un caso de ejecución de valores? (en español)
¿Desea usted información sobre cómo evitar el fraude de inversión? (en español)
¿Es usted un profesional de servicios financieros que buscar información de licencia y registro? (en inglés)
¿Cómo puede ayudarme a la División de Valores?
Pongase en contacto con la División de Valores de la Comisión para preguntar sobre el estado de la licencia y el posible historial disciplinario del vendedor de valores o asesor de inversiones, incluso si es con alguien que conoce usted y en quien confía usted:
Oficial de Servicio (Ejecución)
TELÉFONO: 602-542-0662
CORREO ELECTRÓNICO: ValoresDiv
@azcc.gov
Con FINRA BrokerCheck, usted puede obtener información de antecedentes y licencias sobre un asesor de inversiones o un vendedor de valores, comúnmente conocido como corredor de bolsa.
Como recurso en línea, usted puede llevar a cabo una verificación de antecedentes de un profesional de inversiones y la compañía con un informe CRD/IARD del Bróker de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Para asesores de inversión y sus representantes, visite usted la base de datos de Divulgación Pública del Asesor de Inversiones (IAPD).
NOTA: Al realizar su búsqueda, buscar divulgaciones públicas tanto sobre el individuo como con la compañía, ya que la compañía puede tener acciones legales en contra este.
¡Saber Más Información al Respecto!
Aprender más información sobre cómo prevenir y resolver una disputa con un profesional de valores a través de la Guía del inversor para Disputas de la Industria de Valores, que incluye una explicación del arbitraje y la mediación (FINRA-La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera).
Antes de tomar cualquier decisión de inversión, leer el folleto, Como Preguntar y Comprobar antes de que Invierte" y la información que puede obtener de un informe de CRD/IARD.
¿Conoce usted la diferencia entre los proveedores de servicio financiero al un vendedor de valores (corredor de bolsa), asesor de inversiones y planificador financiero?
Además, usted puede visitar el sitio web, SmartCheck (en inglés), que es un recurso proporcionado por una agencia del gobierno federal, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
El Centro de Prevención del Fraude
Visitar el Centro de Prevención del Fraude para
aprender mas acerca de las estafas comunes de inversion.
Revisar los folletos 16 Preguntas para Apagar una Estafa
y Protéjarse Contra el Fraude de Inversión
para proteger su dinero de estafadores y profesionales de la inversión sin escrúpulos.
Completar esta Lista de Verificación de inversores para ser un inversor informado.
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