Arizona Corporation Commission
División de Valores
1300 W. Washington St.
Phoenix, AZ 85007
Principal: (602) 542-4242
Número Gratuito en Arizona:
1-(866) 837-4399
Correo Electrónico:
ValoresDiv@azcc.gov
¡Pregunte y Compruebe
antes de que Invierte!
Pregunte y Compruebe
¿Cómo ponerme en contacto con
la División de Valores?
la División de Valores?
¿Necesita para saber sobre el estado de la licencia y un posible antecendente disciplinario de una profesional de inversion? (en español)
¿Necesita para presentar una Formulario de Queja? (en español)
¿Necesita para preguntar sobre un caso de ejecución de valores? (en español)
¿Desea información sobre cómo evitar el fraude de inversión? (en español)
¿Es un profesional de servicios financieros que buscar información de licencia y registro? (en inglés)
¿Cómo puede ayudarme a la División de Valores?
Póngase en contacto con la División de Valores de la Comisión para preguntar sobre el statu de la licencia y un posible antecendente disciplinario del vendedor de valores o asesor de inversiones, incluso si es con alguien que conoce y en quien confía:
Oficial de Servicio (Ejecución)
TELÉFONO: 602-542-0662
CORREO ELECTRÓNICO: ValoresDiv
@azcc.gov
Puede buscar su corredor y su compañía de corretaje utilizando su número único de CRD (Central Registration Depository). Los antecedentes de un agente individual o una firma de corretaje están disponibles a través del informe BrokerCheck de la FINRA. Los informes de BrokerCheck son gratuitos y no se les notifica a los profesionales o las compañías de inversión sobre las búsquedas realizadas.
Con el programa FINRA "BrokerCheck," puede obtener información de licencia y posible antecedente disciplinario sobre de un asesor de inversiones o un vendedor de valores, comúnmente conocido como corredor de bolsa. Llame a la línea por el teléfono gratuito de BrokerCheck al 1-800-289-9999.
Como los recursos en línea, usted puede llevar a cabo una verificación de posible antecedente de un profesional de inversiones y la compañía con un informe CRD/IARD del Bróker de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Para los asesores de inversión y sus representantes, visite la base de datos de Revelación Pública del Asesor de Inversiones (IAPD en inglés).
NOTA: Al realizar su búsqueda, busque las revelaciones públicas tanto sobre el individuo y la compañía, ya que la compañía puede tener acciones legales en contra este.
¡Saber Más Información al Respecto!
Obtener más información sobre cómo prevenir y resuelve una disputa con un profesional de valores a través de la Guía del inversor para Disputas de la Industria de Valores, que incluye una explicación del arbitraje y la mediación (FINRA-La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera).
Antes de tomar cualquier decisión de inversión, lea el folleto, Cómo Preguntar y Comprobar antes de que Invierte" y la información que puede obtener de un informe de CRD/IARD.
¿Qué es la diferencia entre un proveedor de servicio financiero
al un vendedor de valores (corredor de bolsa), un asesor de inversiones y un planificador financiero?
Leer este folleto, CONOZCA A SU
ASESOR FINANCIERO, por la Oficina para la Protección
Financiera del Consumidor.
Además, puede visitar la página web, SmartCheck (en inglés), que es un recurso proporcionado por una agencia del gobierno federal, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
El Centro de la Prevención del Fraude
Visitar el Centro de la Prevención del Fraude para
aprender más sobre de las estafas comunes de inversión.
Revisar los folletos 16 Preguntas para Apagar una Estafa y Protéjase Contra el Fraude de Inversión para proteger su dinero contra los estafadores y las profesionales sin escrúpulos.
Antes de hacer una inversión, solicitar que a la persona o empresa que ofrece servicios (legales, financieros, seguros, o valores, etc.) complete esta lista de pasos útiles para tomar una decisión de inversión informada.
Stay Connected
Check here to sign up for Consumer Alerts from the Corporation Division. To receive alerts for your business register at eCorp.azcc.gov.Please call 602-542-3026 with questions for the Corporations Division.
Check here to sign up for Notices and Agendas for Commission Meetings, Hearings and Appearances. Have questions about Notices and Agendas, click here for contact information.
Check here to receive the latest Commission News Releases and information. Please call 602-542-0728 with any questions.